證券公司未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，會被撤銷相關業務許可嗎？
來源：懂視網
責編：小OO
時間：2023-10-13 09:14:30
證券公司未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，會被撤銷相關業務許可嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百一十一條證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
導讀《中華人民共和國證券法》第二百一十一條證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
《中華人民共和國證券法》第二百一十一條證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
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證券公司未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，會被撤銷相關業務許可嗎？
《中華人民共和國證券法》第二百一十一條證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
