專題文章
時長:00:00更新時間:2023-10-13 10:32:24
1、有符合法律、行政法規規定的公司章程。2、主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低于人民幣2億元。3、有符合本法規定的注冊資本。4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格。5、有完善的風險管理與內部控制制度。6、有合格的經營場所和業務設施。一、證券公司經營管理有什么規定。1、資產管理;證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。2、人員管理;證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。3、繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金。4、建立健全內部控制與業務隔離制度。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。二、證券公司主要工作有哪些。
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