證券從業考試《證券投資分析》基礎知識題庫（二）

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證券從業考試《證券投資分析》基礎知識題庫（二）

1. 證券價格總是能及時、充分地反映所有相關信息，包括所有公開的信息和內幕信息。任何人都不可能再通過對公開或內幕信息的分析來獲取超額收益，這屬于（ A ）的特點。

A.強式有效市場
B.弱式有效市場
C.混合有效市場
D.半強式有效市場

2. 債券價格、必要收益率與息票利率之間存在以下的關系（ B   ）。
A.息票利率小于必要收益率，債券價格高于票面價值
B.息票利率小于必要收益率，債券價格小于票面價值
C.息票利率大于必要收益率，債券價格小于票面價值
D.息票利率等于必要收益率，債券價格不等于票面價值

3. 某公司想運用4個月期的S&P500股票指數期貨合約來對沖某個價值為$2100000的股票組合，當時的指數期貨價格為300點，該組合的β值為1．50。一份S&P500股指期貨合約的價值為300×$500=$150000。因而應賣出的指數期貨合約數目為（  B  ）。
A.14
B.21
C.10
D.28

4. 在進行貸款或融資活動時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預期的基礎上將債券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是（  D  ）的觀點。
A.市場預期理論
B.合理分析理論
C.流動性偏好理論
D.市場分割理論

5. 某一次性還本付息債券的面值為1000元，期限為2年，票面利率為6%，單利計息，按面值發行。在該債券的復利到期收益率為（ B  ）。
A.5．50%
B.5．83%
C.6．00%
D.6．32%

6. 某投資者將1000元投資于年息10％，為期5年的債券（按年計息），此項投資的終值為：（  D  ）。
A.1500．00
B.1050．00
C.1570．81
D.1610.51

7. 可轉換證券的市場價格應當保持在它的理論價格和轉換價值（  B  ）。
A.之下
B.之上
C.之間
D.之和

8. 某公司可轉換債券的轉換比率為50，當前該可轉換債券的市場價格為1000元，那么，（  B ）。
A.該可轉換債券當前的轉換平價為50元
B.當該公司普通股股票市場價格超過20元時，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
C.當該公司普通股股票市場價格低于20元時，行使轉換權對該可轉換債券持有人有利
D.當該公司普通股股票市場價格為30元時，該可轉換債券的轉換價值為2500元

9. 某上市公司去年支付每股股利為0．80元，預計在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內在價值是（  D  ）。
A.32.5
B.16.5
C.32.0
D.16.8

10. 根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與（ D ）。
A.當前即期利率的差額
B.未來某時刻即期利率的有效差額
C.遠期的遠期利率的差額
D.預期的未來即期利率的差額

11. 由于稅收具有強制性、（  B   ）和固定性特征，使得它既是籌集財政收入的主要工具，又是調節宏觀經濟的重要手段。
A.有償性
B.無償性
C.有效性
D.無因性

12. 技術作為生產要素的收入不包括（ D   ）。
A.技術勞動收入
B.技術專利轉讓收入
C.技術入股收入
D.資本貢獻收入

13. 中央銀行規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于（  C ）。
A.再貼現政策
B.公開市場業務
C.直接信用控制
D.間接信用控制

14. 下列選項中，對股票市場需求不構成影響的政策因素是（  C  ）。
A.市場準入
B.銀證合作
C.產業調整
D.市場開放

15. 證券投資分析中的行業分析是中觀經濟分析對象之一，（   A ）。
A.主要界定行業本身的投資價值
B.主要界定公司在行業中的競爭地位
C.主要界定政府政策對行業的影響
D.主要界定新技術對行業的影響

16. 道瓊斯分類法將大多數股票分為（ C）三類。
A.工業、農業、商業
B.工業、運輸業、金融業
C.工業、運輸業、公用事業
D.工業、公用事業、高科技

17. 以下屬于周期性行業的是（ B  ）。
A.計算機業
B.消費品業
C.食品業
D.公用事業

18. 對一些資本密集型、技術密集型行業而言，最常見的市場結構的類型是（  C）。
A.完全競爭型市場
B.壟斷競爭型市場
C.寡頭壟斷型市場
D.完全壟斷型市場

19. 行業的發展與國民經濟總體的周期變動之間有一定的聯系，按照兩者聯系的密切程度劃分，可以將行業分為（B）。
A.初創型行業、成長型行業、衰退型行業
B.增長型行業、周期型行業、防御型行業
C.幼稚型行業、周期型行業、衰退型行業
D.增長型行業、周期型行業、衰退型行業

20. 在行業的（   C）公司盈利相對穩定，風險較小，股價比較平穩。
A.初創期
B.成長期
C.成熟期

D.衰退期

21. 《上市公司行業分類指引》的行業分類標準是（   A ）。
A.主營業務收入
B.資產總額
C.凈利潤
D.負債總額

22. 采礦業處于行業周期的（  D ）階段。
A.幼稚期
B.成長期
C.成熟期
D.衰退期

23. QDII的正確含義是（  D  ）。
A.境外投資基金
B.境外投資機構
C.合格的境外機構投資者
D.合格的境內機構投資者

24. 公司的行業地位分析的側重點是（ C ）。
A.對公司所在行業的市場結構進行分析
B.對公司所在行業的生命周期進行分析
C.對公司在行業中的競爭地位進行分析
D.對公司所在行業的成長性進行分析

25. （  C）是決定產品生產成本的基本因素。
A.技術優勢
B.產品質量
C.規模效益
D.產品結構

26. （ B）是對公司當前的經營能力的較精確的估計。
A.企業文化
B.產品市場占有率
C.質量水平
D.技術水平

27. （ D  ）不是品牌所具有的功能。
A.創造市場
B.聯合市場
C.鞏固市場
D.規范市場
28. 公司的相關利益者不包括（  B ）。
A.員工
B.政府監管部門
C.債權人
D.客戶

29. 相比之下，熟練掌握專業技術對（C）更重要。
A.公司高層管理人員
B.公司董事會成員
C.公司中層管理人員
D.公司基層業務人員

30. 公司的經營戰略分析屬于（  B   ）分析內容之一。
A.公司技術水平
B.公司成長性
C.公司財務
D.公司生命周期

31. 資產負債表由資產、負債以及權益三部分組成，負債部分各項目的排列一般以（ B ）為序。
A.債務額的大小
B.流動性的高低
C.債息的高低
D.債務的風險大小

32. 計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據（C）。
A.是指扣除運輸費用后的銷售凈額
B.是指扣除已收回款后的銷售凈額
C.是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額
D.來自資產負債表

33. 衡量和評價公司購入存貨、投入生產、銷售售回等環節管理狀況的指標是（  A  ）。
A.存貨周轉率
B.應收賬款周轉率
C.流動資產周轉率
D.總資產周轉率

34. 資產負債比率中的資產總額是扣除（ A ）后的資產凈額。
A.累計折舊
B.無形資產
C.應收賬款
D.遞延資產

35. 某公司由批發銷售為主轉為以零售為主的經營方式，應收賬款周轉率明顯提高，這（ B  ）。
A.表明公司應收賬款管理水平發生了突破性改變
B.并不表明公司應收賬款管理水平發生了突破性改變
C.表明公司銷售收入增加
D.表明公司保守速動比率提高

36. 市盈率越（ A ），市場對公司的未來越看好。
A.高
B.低
C.適當
D.不定

37. 應收賬款周轉率與（ D ）無關。
A.銷售收入
B.年初應收賬款
C.年末固定資產
D.銷售成本

38. 主營業務毛利率指標是（  C   ）。
A.主營業務凈利潤與銷售成本的百分比
B.銷售成本與主營業務收入的百分比
C.主營業務毛利與銷售收入的百分比
D.主營業務利潤與銷售成本的百分比

39. 主營業務凈利率是企業的凈利潤與（ D ）的百分比。
A.總資產
B.凈資產
C.固定資產
D.主營業務收入

40. 以下屬于控制權變更型的資產重組的是（  D  ）。
A.公司的分立
B.資產配負債剝離
C.收購公司
D.股權的無償劃撥

41. 下述哪種說法同技術分析理論對量價關系的認識不符?（  B  ）。
A.價格需要成交量的確認
B.價升量不增，價格將持續上升
C.股價跌破移動平均線，同時出現大成交量，是股價下跌的信號
D.恐慌性大量賣出后，往往是空頭的結束

42. 使用技術分析方法應注意（ A  ）。
A.多種分析方法綜合判斷
B.勿與基本面分析同時使用，避免產生不必要的干擾
C.不同時期選擇不同的理論
D.不同理論產生的歷史背景

43. K線理論起源于（  B  ）。
A.美國
B.日本
C.美國
D.英國

44. 根據道氏理論，在進行技術分析時，最重要的是（ D  ）。
A.開盤價
B.中間價
C.評價價
D.收盤價

45. 下列有關缺口的說法中，錯誤的是（ D  ）。
A.缺口越寬，表明運動的趨勢越大
B.缺口分析也屬于形態分析的一種
C.缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續性缺口、消耗性缺口
D.消耗性缺口一般出現在行情趨勢的前端

46. 依據黃金分割線原理，股價極容易在由數字（  A  ）確定的黃金分割線處產生支撐。
A.0．618
B.1．618
C.2．618
D.4．236

47. 與頭肩頂形態相比，三重頂形態容易演變成（  D  ）。
A.其他各種形態
B.圓弧頂形態
C.反轉突破形態
D.持續整理形態

48. 根據技術分析的形態理論，喇叭形形態的標志是（    A   ）。
A.有三個高點和兩個低點
B.有兩個高點和三個低點
C.有三個高點和三個低點
D.有兩個高點和兩個低點

49. 波浪理論認為股價運動是以周期為基礎的，每個周期都包含了（   B  ）個過程。
A.9
B.8
C.7
D.6

50. 葛蘭碧法則側重研究的是（ C ）。
A.成交量問題
B.股價問題
C.成交量與股價趨勢關系問題
D.成交量與股價變動的決定因素

51. （   C），這是不符合在漲跌停板制度下價量分析的基本判斷。
A.跌停量小，將繼續下跌
B.跌停途中被打開的次數越多、成交量越大，反轉的可能性越大
C.封住漲停時，賣盤數量越大，繼續當前走勢的概率越大
D.封跌停時，賣盤數量越大，后續跌幅也越大

52. 移動平均線最常見的使用法則是（   B  ）。
A.威廉法則
B.葛蘭威爾法則
C.夏普法則
D.艾略特法則

53. 技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中（ C ）。
A.DEA是核心
B.EMA是核心
C.DIF是核心
D.（EMA—DEA）是核心

54. 當WMS高于80時，市場處于（   B  ）狀態。
A.超買
B.超賣
C.公司盈利豐厚
D.人氣旺盛

55. 以天數作為參數，取值處于0—100的指標是（  C  ）。
A.MA
B.MACD
C.RSI
D.KDJ

56. 技術指標乖離率的參數是（   A ）。
A.天數
B.收盤價
C.開盤價
D.MA

57. 套利定價模型（APT），是（   C  ）于20世紀70年代建立的。
A.巴菲特
B.艾略特
C.羅斯
D.馬柯威茨

58. 套利定價理論（   D  ）。
A.取代了CAPM理論
B.與CAPM理論的假設完全不同
C.研究套利活動的機理
D.是由羅斯提出的

59. β系數（  C ）。

A.大于0且小于1
B.是證券市場線的斜率
C.是衡量資產系統風險的指標
D.是利用回歸風險模型推導出來的

60. 證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員，在離開原崗位（   C  ）內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。
A.3個月
B.9個月
C.6個月
D.12個月

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